中關村產學研合作的三種典型模式

0



王曉明

 

產學研合作是技術創新的重要內容。產學研不同主體的特點和動機存在差異,參與合作受到的約束條件也不同,使得產學研合作在實踐中存在不同的模式。不同國家、不同地區由于體制機制不同,會產生不同的產學研合作模式;不同企業、大學和科研院所由于自身的條件、需求不同,會選擇不同的產學研合作模式。

12

中關村產學研合作的三種模式

(一)項目紐帶合作模式
項目紐帶模式是較為松散的合作模式,其主要特點是企業、大學、科研院所以具體項目為紐帶,簽訂技術合同,建立合作關系,在項目期限內進行合作創新,項目一旦結束,雙方的合作關系解除。結合中關村的實際情況,按照合作方式的不同,將中關村項目紐帶合作模式細分為技術轉讓、項目委托、聯合研發三種表現形式。
1.技術轉讓形式
中關村擁有北京大學、清華大學等“211工程”大學,有以中科院為代表的大量科研院所,這些大學、科研院所是中關村技術轉讓的重要源頭。中關村轄區內幾乎所有的大學、科研院所均設立了科技開發部門或建立技術轉移中心,它的重要職能是負責科技成果的轉化和推廣工作,將大學和科研機構研發人員研發形成的新技術、新產品和/或新工藝等科技成果,通過專利許可或技術轉讓等技術交易方式轉讓給企業,由企業為主體進行產業化和市場開發,將科技成果轉化為現實生產力。

13
技術轉讓形式充分利用大學和科研機構已開發出的科技成果,實現新知識和新技術向企業和產業的轉移。它具有以下幾個特點:(1)點對點的直接轉移,即技術直接由技術提供者(大學)傳遞給技術接納者(企業);(2)松散型技術合作,企業和大學的合作關系較為松散,交易完成二者的合同關系也隨之結束,注重短期效益,缺乏對于技術創新的持續刺激;(3)屬于外部化合作模式,合作各方不存在產權紐帶關系,通過市場機制進行技術交易,其特點是交易各方需訂立技術交易合同;(4)主要適用于科研機構、大學中游或下游應用研究成果的轉讓。
技術轉讓形式交易成本小,交易雙方合同標的清楚,雙方責、權、利明晰,雖也存在履約風險,但在前期可采取措施予以防范使其降到最低,因此受到普遍歡迎,采用的數量最多。
2.項目委托形式
項目委托是委托方(一般是企業)將自身所需要的項目委托給受托方(包括大學、科研院所或相關企業的實驗室)完成的一種技術經濟活動。項目委托在中關村產學研合作中較為普遍。合作的方式是由企業提出需求、提供資金,大學、科研院所負責項目研發,產權歸企業所有。這種委托研發的關鍵是企業能夠以較低的成本獲得和使用先進技術,大學、科研院所也獲得了科研經費。項目委托形式有以下特點:(1)多為點對鏈式合作,由委托方提供資金、承擔風險以期獲得所需,受托方獲得科研經費已實施對相關課題的深入研究;(2)松散型技術合作,以合同形式約束各方,受制于課題任務、合作資金、合作周期、伙伴實力等多種因素,缺乏持續創新的組織機制;(3)屬于外部化合作模式,合作各方不存在產權紐帶關系,通過市場機制進行委托合作,各方責、權、利明晰;(4)比較適用于企業自身無力進行的特定項目研發,只能將研發項目委托給具有較強互補優勢的大學、科研院所或其它企業實驗室。

14

3.聯合研發形式
中關村產學研聯合研發主要有兩種表現形式:一種是基于企業市場需求并由企業提供資金開展的聯合研發;另一種是企業與大學、科研院所的實驗室聯合申請國家科技項目開展合作研發。這兩種形式的聯合研發都是以特定科研課題為載體,產學研各方派出人員組成臨時性研發團隊進行研究開發,科研成果通常由雙方共享,企業可以將科研成果開發形成符合市場需求的產品,大學、科研院所將科研成果用于進一步的科研活動和教學。
聯合研發形式可充分調動產學研各方力量,集中對特定科技項目進行攻關,使企業有效利用學術機構的研究資源,使學術機構的研究更具明確的市場導向。具體來說,聯合研發形式有以下特點:(1)多為點對點合作,由具體企業與大學或科研院所的實驗室針對特定課題開展研發合作,當然也存在點對鏈式合作,有少數企業與技術鏈多個合作方聯合研發形成;(2)松散型技術合作,通常隨著科研課題的結題,課題組往往歸于解散,難以形成相對穩定的研究團隊;(3)屬于半外部化合作模式,雖然合作創新各方不存在產權紐帶,但卻存在一個松散式的合作課題組,將利益各方捆在一起;(4)多為市場驅動型合作,合作開發的項目通常為企業生產經營中面臨的緊迫技術難題,或者是有市場潛力的新產品,具有較好的市場應用前景。

15
(二)建設平臺合作模式
建設平臺合作模式是產學研合作創新中合作關系比較緊密的一種模式,其特點是企業、大學、科研院所共同投入資源組建平臺,以平臺創新主體進行產學研合作。在中關村產學研合作中,建設平臺合作模式主要有兩類表現形式:一是共建科研技術合作模式;二是衍生企業合作形式。
1.共建科研基地形式
共建科研基地是產學研合作較為緊密的形式,它由企業與科研機構、大學分別投入一定比例的資金、人力或設備共同建立聯合研發機構、聯合實驗室和工程技術中心等科研基地。
共建科研基地形式促使各方優勢資源的有機結合,共同開發研究新產品、新技術,提高各方的核心技術和競爭實力,是一種長期型的戰略平臺。但是,共建科研基地對合作各方要求較高,即合作各方既要有強烈的合作意向和共同的合作方向,還要在合作組織與合作制度方面達成意向。具體來說,共建科研基地形式有以下特點:(1)多為點對點合作,參與方通常為企業與大學、科研院所的單點式合作;(2)緊密型技術合作,通常會建立有比較合理的管理體制與運行模式,制訂了與之相適應的組織、管理規章制度;(3)合作具有長期性,合作各方有共同發展目標和利益趨向,企業的發展離不開科學技術,而大學、科研院所在人才、科學技術方面的優勢恰是企業所需;(4)屬于內部化合作,從產權角度將產學研合作創新活動納入組織內部進行的模式。
2.衍生企業形式
從大學和科研機構衍生的創新型公司是實施技術轉移與產學研合作的重要類型。大學衍生企業在大學母體中孵化產生,擔當大學技術轉移的橋梁,并在企業不斷發展、壯大過程中給予大學回饋,支持大學的基礎研究,促進大學的學科建設與人才培養。這種衍生公司的創業人員進行商業化的技術、甚至所使用的實驗設備、資料等資源都與大學或研究機構有著密切聯系。中關村有得天獨厚的大學、科研院所科技資源,自上世紀80年代末期園區創立以來,在科技體制機制的創新激勵下,從實驗室走出了大量的技術型創業企業,成長了一批各行業領域的領頭企業。

16
大學、科研院所衍生企業大部分是科技型企業,其實際上就是建立在大學的技術力量之上的,其工作是對大學科研成果進行轉化、實際應用及產業化,這也自然成為科技衍生企業最重要的核心競爭力。具體來說,衍生企業形式具有以下特點:(1)合作功能是轉化利用大學、科研院所的科技成果,并為實驗室科研和人才培養提供回饋支持;(2)緊密型技術合作,大學/科研院所或科研人員通常享有衍生企業股權,衍生企業高管人員也往往來自于實驗室科研人員,使得大學/科研院所與衍生企業之間有著共同利益關系,容易維持長期密切的技術合作關系;(3)屬于內部化合作,從產權角度將產學研合作創新活動納入組織內部進行;(4)衍生企業與母體在不同階段存在不同形式的合作關系,通常具有孵化、轉移、回饋、聯盟的互動發展路徑。

(三)產業技術聯盟合作模式
中關村創新示范區打造產業技術聯盟,讓產學研形成研發創新鏈條,已經取得可喜的成果。目前,核心區已經成立22個產業聯盟,分布在IT、新材料、環保等多個產業領域,由企業和科研機構圍繞技術標準創制、共性技術攻關組建相應的產業技術聯盟,集中優勢力量實現技術聯合創新,共擔風險,共享利益。較有影響力的聯盟包括:TD-SCDMA 產業聯盟、龍芯產業化聯盟、閃聯、SCDMA 產業聯盟、下一代互聯網產業聯盟等。總體來看,中關村產業技術聯盟有兩種表現形式:一是契約型產業技術聯盟;二是實體型產業技術聯盟。
1.契約產業技術聯盟形式
契約型產業技術聯盟是指產業內相關企業、大學、科研機構在平等、自愿互利基礎上締結戰略技術聯盟,在契約的規范下合作進行研究和開發。這種方式是以協議為締結的組織合作關系,這種協議合作關系不同于依靠資產為紐帶所確立的傳統企業組織方式,是一種介于企業和市場之間的、企業之間半結合的中間組織狀態。聯盟成員間的責任、權利、利益和分配方式主要是通過溝通和談判過程中所商定的共守協議確定,而未必需要依照在形成聯盟過程中的資本和勞動投入界定。目前,中關村產業技術聯盟多數屬于契約型產業技術聯盟形式。
契約型產業技術聯盟的基本職能包括:通過正式或非正式的交流,發掘潛在合作機會;聯盟成員共同討論和調研,在研發和制定標準等方面采取合作;聯盟內成員企業之間開展有償或無償的信息數據、儀器和技術等資源的分享;為保證聯盟的穩定和發展進行各方面的協調。契約型產業技術聯盟具有以下幾個特點:(1)合作功能是整合及協調產業資源和社會資源,加快科技成果產業化和推動產業整體快速發展;(2)松散型技術合作,其合作關系主要依靠契約,不存在產權紐帶關系,契約聯盟的合作關系則隨契約的完成而告終;(3)屬于半內部化合作,雖然合作創新各方不存在產權紐帶,但卻存在一個松散式的聯盟管理委員會,將利益各方捆在一起。

17
2.實體產業技術聯盟形式
實體型產業技術聯盟是指由產業聯盟中的多家企業、大學、科研院所共擔風險、共享收益建立獨立的團體法人或建立有新的公司,合作各方以各自的優勢資源投入到法人實體中。與契約型產業技術聯盟形式相比,實體型產業技術聯盟的職能、權利、義務和組織機構、運作機制以及管理模式等方面有更為明確的定位,合作關系更為緊密。目前,中關村法人實體型產業技術聯盟有閃聯和數字視頻聯盟兩種典型表現形式。
實體型產業技術聯盟有助于將各方分散的資源有效整合,通過聯盟各方技術、資金等資源的合理配置,實現產業升級,提升各方的市場競爭力,并且能限制聯盟成員之間可能的無序競爭,還有助于通過成員互助開拓新的市場。它具有以下幾個特點:(1)合作功能是整合及協調產業資源和社會資源,加快科技成果產業化和推動產業整體快速發展;(2)緊密型技術合作,憑借產權紐帶關系,將合作各方的利益、目標捆綁在一起,合作關系穩定而持久,組織緊密度較高;(3)屬于內部化合作,從產權角度將產學研合作創新活動納入組織內部進行。

中關村產學研合作模式的發展方向

(一)中關村產學研合作模式的發展階段
目前,中關村產學研合作是以項目紐帶合作模式為主導。根據2010年對中關村核心區高新技術企業產學研合作的一項調查,產學研合作模式有多元化跡象,但是合作開發是企業與大學、科研機構合作的主要方式(占52.4%),其次是委托開發(26.4%),技術轉讓和共建研發機構并列第三(均為10%)。這項調查表明,中關村企業參與產學研合作的主要方式目前還以合作開發、委托開發與技術轉讓為主,這樣的合作方式具有松散、隨機,合作行為短期化、形式化、臨時化等特征,這些合作沒有建立資源共享、風險或成本共擔、要素多向流動、擴大市場、長期穩定的產學研合作方式,對于提升企業持續技術創新能力和技術競爭優勢的幫助有限。
總體來看,中關村產學研合作正處在由大學和科研院所為主體向企業為主體轉變過渡的發展階段。大學和科研院所為主體的技術推動模式有利于通過知識創新帶動技術創新,易于站在技術創新的前沿,但缺乏穩定的資金支持,成果轉化的動力機制比較弱,易于造成科技與經濟的脫節。以企業為主體、市場為導向、產學研結合作為主要形式的市場拉動模式,具有穩定的金融資源,易于適合市場需求,企業的主體地位表現在產學研合作的決策自主性、投入主體、研究開發主體、風險承擔主體等方面。目前,中關村企業總體上在產學研合作中尚未真正發揮主體地位,沒有給產學研合作提供持續穩定的資金支持,也沒有通過把握產業化方向來主導研發全過程。
(二)中關村產學研合作模式的發展方向
回顧20年發展歷程,中關村產學研合作不斷深化,組織模式不斷創新,合作層次不斷提高,呈現出了蓬勃發展的局面。結合當前產學研合作的實際狀況,預判未來的發展趨勢,可以得出中關村產學研將會沿著如下四個方面的方向進一步發展:
第一,向組織模式不斷創新和日趨多樣化方向發展。在產學研合作組織模式上,中關村始終處于發展的前沿地位。近年來,中關村啟動了開放實驗室工程,構建產學研合作“521”模式,整合北京地區高科技創新資源,積極促進了科技成果向現實生產力轉化。同時,我國第一個社會團體法人產業技術聯盟在這里誕生,為產業技術聯盟的建立開創了新的途徑。在未來的發展中,中關村產學研各主體仍將持續探索創新,沖破阻礙產學研合作的體制機制藩籬,依據自身的特點和合作需求創建合作組織方式,推動中關村產學研合作組織模式日趨多樣化。
第二,向長期穩定的緊密型產學研合作方向發展。即產學研合作從以往的技術轉讓、聯合攻關,逐步向共建研發機構、共建產學研經濟實體、共建技術研發基金或獎勵基金等多種形式的共建實體模式發展,更多地建立起長期、穩定和緊密的合作關系。在短期的松散型合作模式中,參與主體往往會不重視內部管理,合作創新行為短期化、形式化;相比之下,長期緊密型合作模式更有利于促進參與主體建立共同的利益目標,開展長期深度的研發合作,更有利于提升企業持續創新能力和技術優勢。事實上,近年來中關村共建平臺的產學研合作日益增多,在2010年的產學研調查中發現更多的企業希望提高產學研合作方式的水平,通過建立資源共享、風險或成本共擔、長期穩定的合作組織方式,來加強與大學和科研院所的產學研合作。
第三,向構建產業技術創新鏈的戰略聯盟方向發展。圍繞產業技術創新鏈構建企業、大學和科研院所的戰略聯盟,不僅可以解決產學研合作中一次性技術交易產生不確定性給企業帶來風險的問題,而且將產業鏈各主體聯合起來,從整體上提升產業競爭力,實現了各主體的優勢互補,優化了資源的配置。通常有三種構建產業技術創新鏈的戰略聯盟形式:一是在產業領域內以構建產業技術創新鏈為目標戰略聯盟;二是跨行業、跨領域集成創新的產業技術聯盟;三是圍繞產業新興技術及標準的研發與應用的產業技術聯盟。近年來,中關村產業技術聯盟蓬勃發展,在電子信息、生物醫藥、能源、新材料、高技術服務業、文化創意等主導產業領域自發組建了一批產業技術聯盟,在產業競爭力提升方面發揮了重要作用,這種產學研模式將成為中關村未來的重要發展方向。
第四,向市場機制主導型產學研合作方向發展。在產學研合作中引入市場機制,實現研發工作的市場導向,有利于在產學研合作中正確把握研發方向,迅速整合大學、科研院所和企業的科技資源,將市場需求與大學的成果和科研院所的技術結合提來,提高產學研結合的成功率和效益。事實上,中關村越來越多的企業與大學、科研院所從自身發展要求出發,按照市場經濟的規律,選擇合作伙伴,通過市場規則簽訂契約,明確責任分工和利益分配。
作者單位:國務院發展研究中心產業部

評論被關閉。

彩票销售代表协议